Exécuter le plan de contrôle de niveau 2 pour le siège et les filiales, afin de réaliser une évaluation indépendante du dispositif et des contrôles de niveau 1 mis en place par les métiers permettant de prévenir les risques de Conformité et Opérationnels et de s’assurer qu‘ils opèrent en respect des réglementations qui s’appliquent.

MISSIONS PRINCIPALES:

• Réaliser des missions de contrôle de niveau 2 par une évaluation du dispositif des contrôles de niveau 1 au travers de leur conception et de leurs résultats (y compris Testing conformément au guide méthodologique CN2), visant à réduire les risques afférents à l’activité au regard des Directives, Instructions et Procédures internes. Cela se traduit notamment par :

• Respecter la méthodologie CN2 dans la préparation, la réalisation et la restitution des travaux des revues (en suivant les étapes comme repris dans la toolbox CN2, les fiches opérationnelles.).

• Produire la documentation et veiller à la sauvegarde et la classification des travaux de contrôle selon les modèles /templates afin de garantir les pistes d'audit de qualité sur les différentes étapes de la revue : préparation, échantillonnage, travaux de vérification, restitutions, compte-rendu des réunions, etc.

• Respecter des délais : Respecter les délais /cut off trimestriels et les retro-plannings des travaux sur les différentes étapes des revues et remonter les alertes sur tout retard métier ou éventuels dépassements des vérifications CN2.

• Driver les travaux de contrôle par le sens de prévention des risques majeurs au de la des vérifications standards, en partant du risk assesment du work plan, passant par les rapports antérieurs IGAD, CN2, pour aboutir à la restitution de l'avis CN2 sur le risque encouru et les plans d'action proposés.

• Produire des livrables de qualité sur les différentes phases de la revue notamment les rapports de revues, supports de restitution, livrables intermédiaires, mails de diffusion…

• Restituer des résultats des missions de contrôle de niveau 2 auprès des entités contrôlées

• Formuler des préconisations NFA(AA/AC) pertinentes et claires, adressant les causes racines des risques constatés et spécifiant pour chacune les livrables attendus tout en s'assurant de la cohérence : criticité des constats, priorité des NFA et la notation globale du rapport.

• Disposer de l’accès aux différents outils de contrôle interne et garantir la qualité des données saisies des fiches CN2 et des axes d’amélioration (NFA)

• Elaborer des livrables à fournir aux instances de gouvernance et de supervision en matière de résultats des missions de contrôle de niveau 2

• Proposer les actions de renforcement et de promotion de la culture risque au sein des entités du siège/ filiales contrôlées.